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監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單，不斷壓實中介機構(gòu)“看門人”責任

來源：36氪


【資料圖】

9家券商，21張罰單，近1個月來，中介機構(gòu)“看門人”責任不斷壓實，監(jiān)管對于券商投行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營的把控毫不放松。全年來看，投行業(yè)務(wù)成為券商被開罰單最多的業(yè)務(wù)?！懊黠@感覺到，2022年有關(guān)投行的罰單尤其多?！庇腥掏缎腥耸勘硎荆婧弦?guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制將促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎(chǔ)。（上證報）

標簽： 中介機構(gòu) 投行業(yè)務(wù)

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