久久久久黑人强伦姧人妻,办公室双腿打开揉弄高潮女明星 ,99久久久无码国产精品6,国产成人成人a片在线乱码视频

東興證券2保代與凱金能源收證監(jiān)會警示函 保薦未盡責

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月2日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露《關(guān)于對廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，廣東凱金新能源科技股份有限公司（簡稱“凱金能源”）在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在未充分說明原員工陳某某銀行賬戶收到公司客戶、供應商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入，部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔任等不相容崗位未分離的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡稱2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定，構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對凱金能源采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。


【資料圖】

覃新林、盧文軍在保薦凱金能源首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關(guān)職責，未對公司原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認定獲取充分證據(jù)，未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(以下簡稱2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中國證券業(yè)協(xié)會公開資料顯示，覃新林的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2016年2月29日至今。盧文軍的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2020年11月17日至今。

相關(guān)法律法規(guī)：

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十七條　發(fā)行人的財務獨立。發(fā)行人應當建立獨立的財務核算體系，能夠獨立作出財務決策，具有規(guī)范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條　發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條??保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條??保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關(guān)人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

以下為原文：

關(guān)于對廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

廣東凱金新能源科技股份有限公司:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中,存在未充分說明原員工陳某某銀行賬戶收到你公司客戶、供應商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入,部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔任等不相容崗位未分離的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡稱2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定,構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定,我會決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年6月26日

關(guān)于對覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

覃新林,盧文軍:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責履行相關(guān)職責,未對發(fā)行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認定獲取充分證據(jù),未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(以下簡稱2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年6月26日

標簽：

推薦

財富更多》

動態(tài)更多》

熱點

男人用嘴添女人下身免费视频| 日韩无码黄色| 整片完整片视频欧美在线| 综合久久久久久| 无码r级限制片在线观看| 久久国产欧美国日产综合抖音| 出轨熟女人妻hd中文| 久久久一本精品99久久| 免费看黄片一区二区三区| 善良的小峓子hd完整视频中文| 国精产品一区一区三区有限公司| 狠狠鲁狠狠操天天晚上干干| 精产国品一二三产区区别在线观看| 少妇夹得好紧太爽了a片 | 欧美性猛交xxxx免费看| 五十路息与子在线播放藤崎樱| 亚洲一区二区三区无码久久| 国产精品视频一二三四区| 欧美《熟妇的荡欲》未删减版| 女人被躁的高潮视频免费| 一个人看的www免费视频| 久久久久亚洲av无码专区| 蝌蚪国产精品视频第一页| 欲求不満な人妻は毎晩隣人に| 四虎永久在线精品无码| 国产乱国产乱老熟300部| 大陆国语对白国产av片| 天天噜日日噜狠狠噜免费| 亚洲成av人综合在线观看| 日韩电影一区二区三区| 精品一区二区三区免费毛片w| 精品麻豆一区二区三区乱码| 处破女a片免费观看| 小妖精腰细奶大h侍卫| 香蕉人妻av久久久久天天| 精品国产三级av一区二区三区| 熟睡人妻被讨厌的公侵犯深田咏美| 少妇被粗大的猛烈进出69影院一| 一本大道东京热无码av| 亚洲中文无码| 一本狠狠色丁香婷婷综合久久|