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今日觀點(diǎn)!證監(jiān)會(huì):基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料保存期限不少于10年

來(lái)源:人民網(wǎng)


(資料圖)

人民網(wǎng)北京6月11日電 (黃盛)日前,證監(jiān)會(huì)起草了《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?!兑?guī)定》明確,基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全留痕管理制度,對(duì)基金投資顧問(wèn)全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施留痕管理,留痕方式包括錄音、錄像、紙質(zhì)留痕或者電子留痕等。留痕資料應(yīng)當(dāng)完整保存,保存期限不少于10年。

據(jù)介紹,基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),是指向客戶提供基金投資建議,輔助客戶作出投資決策或者代理客戶作出投資決策的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。在客戶授權(quán)范圍內(nèi),代理客戶作出基金品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)決策的,為管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)?;鹜顿Y顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的,可以接受客戶委托辦理基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等操作申請(qǐng)。

《規(guī)定》要求,基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金投資顧問(wèn)人員使用統(tǒng)一的具有留痕功能的系統(tǒng)提供服務(wù)。提供互聯(lián)網(wǎng)在線服務(wù)的,系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備供客戶記錄、保存、下載等留痕功能;提供電話或者現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的,基金投資顧問(wèn)人員應(yīng)當(dāng)在首次向客戶提供服務(wù)前,提示客戶可以通過(guò)錄音、錄像等方式記錄服務(wù)過(guò)程或者留存相關(guān)資料。

此外,基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行適當(dāng)性管理義務(wù),了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,合理評(píng)估、科學(xué)界定基金組合策略和基金投資顧問(wèn)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)水平,根據(jù)客戶的投資目標(biāo)、投資期限等,提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)全面了解客戶情況,為客戶提供資金規(guī)劃、資產(chǎn)配置等投資規(guī)劃方案,并根據(jù)客戶不同的投資目標(biāo)、投資期限等,為客戶匹配不同的基金組合策略的,可以按照服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)在了解客戶投資目標(biāo)、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和偏好等情況前,不得展示基金組合策略?;鹜顿Y顧問(wèn)機(jī)構(gòu)已對(duì)投資者使用管理型基金投資顧問(wèn)服務(wù)履行適當(dāng)性義務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理該服務(wù)下投資者的基金銷售業(yè)務(wù)時(shí),可以直接將該投資者視同相關(guān)基金的合適投資者。

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