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天天速訊：證監(jiān)會(huì)：基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料至少保存10年

2023-06-09 21:34:06 來源：人民網(wǎng)

(資料圖片)

人民網(wǎng)北京6月9日電（記者王震）據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為健全資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，深化投資端改革，培育資本市場(chǎng)買方中介隊(duì)伍，證監(jiān)會(huì)起草《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《規(guī)定》明確，基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全留痕管理制度，對(duì)基金投資顧問全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施留痕管理，留痕方式包括錄音、錄像、紙質(zhì)留痕或者電子留痕等。留痕資料應(yīng)當(dāng)完整保存，保存期限不少于10年?；鹜顿Y顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金投資顧問人員使用統(tǒng)一的具有留痕功能的系統(tǒng)提供服務(wù)。提供互聯(lián)網(wǎng)在線服務(wù)的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備供客戶記錄、保存、下載等留痕功能；提供電話或者現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的，基金投資顧問人員應(yīng)當(dāng)在首次向客戶提供服務(wù)前，提示客戶可以通過錄音、錄像等方式記錄服務(wù)過程或者留存相關(guān)資料。

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