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【世界新視野】富途、老虎被禁止招攬境內(nèi)新客戶，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)將現(xiàn)場檢查整改

2022-12-30 21:20:50 來源：第一財經(jīng)

(資料圖片僅供參考)

中國證監(jiān)會晚間宣布了對富途控股（FUTU）和老虎證券（TIGR）的監(jiān)管措施，兩公司美股盤前大跌超20%。富途控股跌幅-23.60%，老虎證券跌幅-28.30%。

證監(jiān)會稱，近年來，富途控股有限公司（下稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（下稱“老虎證券”）未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

“2021年10月15日，我會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范?！弊C監(jiān)會稱，2021年11月11日，對富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

“我會將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。”證監(jiān)會稱。

上述整改也令富途控股香港上市按下暫停鍵。12月29日，富途控股表示，將推遲A類普通股在香港聯(lián)交所上市。

標(biāo)簽：中國證監(jiān)會