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鞍山銀行大連分行違法遭罰110萬貸款三查不盡職等

2021-12-07 15:10:12 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月7日訊中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的大連銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕41號、43號、44號）顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行存在票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審核不盡職、貸款“三查”不盡職、未對集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信三項(xiàng)違法事實(shí)。中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局對其責(zé)令改正，并處罰款合計(jì)110萬元。

具體來看，大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕41號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景審核不盡職。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局對其責(zé)令改正，并處三十萬元罰款。

大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕43號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行貸款“三查”不盡職。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局對其責(zé)令改正，并處五十萬元罰款。

大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕44號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行未對集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局對其責(zé)令改正，并處三十萬元罰款。

相關(guān)規(guī)定：

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文：

標(biāo)簽：鞍山大連盡職