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資管產(chǎn)品運作不規(guī)范 國元證券等三家券商被罰

來源:經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

11月26日,證監(jiān)會網(wǎng)站公布對國元證券采取出具警示函的決定。公告顯示,國元證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范,投資決策不審慎,投資對象盡職調(diào)查和風(fēng)險評估不到位等問題,違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。

證監(jiān)會表示,根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,國元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施,完善內(nèi)部管理和投資決策流程,提升合規(guī)管理有效性。

除國元證券外,長江證券和招商證券也因相同問題被監(jiān)管部門責(zé)令改正。

財報顯示,今年上半年,國元證券實現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入0.58億元,同比下降15.42%;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成本0.14億元,同比下降38.76%;實現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)利潤0.44億元,同比下降3.96%。其中,母公司實現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入0.31億元,同比下降41.46%;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成本0.08億元,同比下降13.77%;實現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)利潤0.23億元,同比下降47.52%。

截至2021年6月30日,國元證券母公司資產(chǎn)管理規(guī)模為451.88億元,同比下降50.40%;其中集合資產(chǎn)管理規(guī)模為77.28億元;單一資產(chǎn)管理規(guī)模299.29億元;專項資產(chǎn)管理規(guī)模75.31億元。

標(biāo)簽: 券商 三家 不規(guī)范

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